3、证监会:通报证券公司投行类业务专项检查的情况,对新时代、国信、东莞等五家券商责令限期改正,出具警示函;个别资管从业人员严重背离执业操守,毁掉了个人前程,资管从业人员应严守道德底线,不要以身试法。
4、券商中国:据透露,自2017年1月起,中信证券、海通证券、中金公司、中信建投、国泰君安、国信证券、招商证券等7家券商启动并表监管试点,需建立集团层面的并表监管体系,将境内外子公司一并纳入报送范围。
5、证监会:5家公司首发申请拟于12月28日上会,分别为福建安井食品股份有限公司、茶花现代家居用品股份有限公司、青岛利群百货集团股份有限公司、高斯贝尔数码科技股份有限公司、浙江威星智能仪表股份有限公司。
6、证券日报:全国股转系统正在研究流动性一揽子解决方案,包括修订股票转让制度、启动私募参与做市、建立统一的盘后大宗交易制度等。预计2017年围绕流动性的改革将加快推进,同时将不断加强挂牌端等环节监管。
7、证监会:截至12月22日,受理首发企业726家,其中,已过会40家,未过686会家。未过会企业中正常待审企业636家,中止审查企业50家。
8、证监会:12月23日,核准8家企业的首发申请,其中,上交所4家,深交所中小板1家,创业板3家。8家企业筹资总额72亿元左右。